内部者登録とは？
お客さまがいずれかの上場会社等について下表に掲げる対象者（以下、「内部者」といいます。）に該当される場合、日本証券業協会の規定にもとづき、その旨の登録（以下、「内部者登録」といいます。）をさせていただきます。
- 内部者登録はインサイダー取引等の未然防止のために日本証券業協会より求められています。
- 日本証券業協会規則では、お客さまからお届出がなくても、金融商品取引業者は、日本証券業協会の「内部者情報システム」との照合の結果、お客さまおよび同居の方が上場会社役員等、内部者に該当することが判明した場合は、規則に従い、証券会社の判断で、内部者のお届出があったものとして、取り扱わせていただきます。
| 新規口座開設時 | 下表で内部者に該当されるかどうかを確認していただき、該当される場合は、「総合取引口座申込書」の「会社関係者の申告書兼内部者登録カード」欄のご記入をお願いいたします。 |
|---|---|
| 口座開設後 | お客さまが内部者に該当することとなった場合や、内部者に該当する理由に変更が生じた場合には、必ずお取引店までご連絡くださいますようお願いいたします。 |
内部者登録の対象となるお客さま
- 上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人
- 上場会社等の大株主
- 詳細については「証券総合サービス約款集」をご参照ください。