内部者登録とは？
お客さまがいずれかの上場会社等について下表に掲げる対象者（以下、「内部者」といいます。）に該当される場合、日本証券業協会の規定にもとづき、その旨の登録（以下、「内部者登録」といいます。）をさせていただきます。
- 内部者登録はインサイダー取引等の未然防止のために日本証券業協会より求められています。
- 日本証券業協会規則では、お客さまからお届出がなくても、金融商品取引業者は、日本証券業協会の「内部者情報システム」との照合の結果、お客さまおよび同居の方が上場会社役員等、内部者に該当することが判明した場合は、規則に従い、証券会社の判断で、内部者のお届出があったものとして、取り扱わせていただきます。
| 新規口座開設時 | 会社にお勤めの方は、「証券総合サービス申込書」の「勤務先名」「所属」「役職」欄へ必ずご記入くださいますようお願いいたします。 下表で内部者に該当されるかどうかを確認していただき、該当される場合は、「証券総合サービス申込書」の「会社関係者（内部者）の申告書兼内部者登録カード」欄のご記入をお願いいたします。 |
|---|---|
| 口座開設後 | お客さまの勤務先や役職などの変更により内部者に該当することとなった場合や、内部者に該当する理由に変更が生じた場合には、必ずお取引店までご連絡くださいますようお願いいたします。 |
内部者登録の対象となるお客さま
- 次に該当する方
- 上場会社等の取締役、会計参与、監査役または執行役（以下、「役員」といいます。）
- 上場投資法人等の執行役員または監督役員
- 上場投資法人等の資産運用会社の役員
- 次に該当する方
- 上場会社等の親会社または主な子会社の役員
- 主な特定関係法人
（上場投資法人等の資産運用会社の特定関係法人のうち主なものをいいます。以下、同じ。）の役員
- 1.および2.に該当しなくなった後1年以内の方
- 1.に該当する方の配偶者および同居者
- 上場会社等または上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち執行役員（上場投資法人等の執行役員を除きます。）その他役員に準ずる役職にある方
- 上場会社等または上場投資法人等の資産運用会社の使用人その他の従業者のうち上場会社にかかる業務等に関する重要事実（以下、「重要事実」といいます。）を知り得る可能性の高い部署に所属する方（5.を除きます。）
- 上場会社等の親会社もしくは主な子会社の使用人その他の従業員のうち執行役員その他役員に準ずる役職にある方
- 上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人の使用人その他の従業員のうち重要事実を知り得る可能性の高い部署に所属する方（7.を除きます。）
- 上場会社等の親会社もしくは主な子会社または主な特定関係法人
- 上場会社等の大株主